企業(yè)導(dǎo)入《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的第一階段即是PDCA管理模型（策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)）中的策劃階段，是整個(gè)認(rèn)證咨詢工作的開端，筆者認(rèn)為該部分的重要工作包括選擇認(rèn)證輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、召開啟動(dòng)會(huì)以及現(xiàn)場(chǎng)診斷。

一、選擇認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)

     企業(yè)在導(dǎo)入《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)的過程中，需要熟悉標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款，通過診斷發(fā)現(xiàn)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上出現(xiàn)的各類問題，并通過制定相關(guān)的管理制度文件和記錄文件加以規(guī)范。由于企業(yè)內(nèi)部對(duì)于自身存在的問題較難識(shí)別并提出有效的解決方案，尋找外部的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)就是最佳途徑。

     認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)包括認(rèn)證輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)，在選擇合作機(jī)構(gòu)時(shí)，需要對(duì)認(rèn)證輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的管理標(biāo)準(zhǔn)輔導(dǎo)方案進(jìn)行評(píng)比。具體可以從服務(wù)團(tuán)隊(duì)、服務(wù)價(jià)格、服務(wù)周期、成功案例等等進(jìn)行綜合考慮和選擇，由于咨詢服務(wù)需要的是解決問題的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)，所以對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)的時(shí)間、次數(shù)都需要綜合比較，切忌盲目選擇價(jià)格低廉能力較弱的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。目前全國具有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證審核資質(zhì)的僅有中規(guī)（北京）認(rèn)證有限公司和中知（北京）認(rèn)證有限公司兩家單位，在選擇時(shí)沒有區(qū)別。

     認(rèn)證輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的咨詢師需持有國家注冊(cè)IPMS審核員的證書，長期從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，能夠協(xié)助企業(yè)深入理解標(biāo)準(zhǔn)要求，開展診斷、標(biāo)準(zhǔn)宣講、培訓(xùn)、內(nèi)部審核等相關(guān)工作，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，形成符合標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，以及相關(guān)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作手冊(cè)》等文件，及時(shí)解答企業(yè)內(nèi)的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，提出解決建議或方案。

二、召開啟動(dòng)會(huì)

     作為企業(yè)導(dǎo)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的首次大會(huì)，啟動(dòng)會(huì)的意義非比尋常。由于企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作是由上而下，覆蓋企業(yè)的各個(gè)職能部門，即需要遵照“領(lǐng)導(dǎo)重視，全員參與”的原則。本著這個(gè)原則，啟動(dòng)會(huì)的參與人員應(yīng)包括企業(yè)的最高管理者、管理者代表、各職能部門的員工、認(rèn)證輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的咨詢師等。另外，建議企業(yè)還可以考慮邀請(qǐng)負(fù)責(zé)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的政府官員領(lǐng)導(dǎo)出席，一方面可以了解認(rèn)證相關(guān)的政策和相關(guān)工作的指導(dǎo)意見，另一方面可以擴(kuò)大企業(yè)的影響力，展示知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的成效。

     啟動(dòng)會(huì)的首要工作就是由企業(yè)最高管理者宣布本企業(yè)開始導(dǎo)入《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的標(biāo)準(zhǔn)，具有儀式的意義和作用。同時(shí)，最高管理者宣告員工這項(xiàng)工作的重要性和意義，提出要求公司全員加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，在認(rèn)證咨詢的過程中需要各個(gè)部門協(xié)助和積極支持和參與。企業(yè)的最高管理者發(fā)言后，由認(rèn)證咨詢師對(duì)整個(gè)認(rèn)證過程做一個(gè)詳細(xì)的講解，并對(duì)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》進(jìn)行首次簡單培訓(xùn)。需要注意的是，首次培訓(xùn)的主要目的是向企業(yè)全員解釋清楚這項(xiàng)工作究竟是什么，怎么做，有哪些好處以及需要的配合要點(diǎn)。講解應(yīng)該深入淺出，切忌以偏概全，讓聽眾如在云中，甚至產(chǎn)生抗拒心理。最后在交流環(huán)節(jié)，認(rèn)證咨詢師可以和企業(yè)的人員進(jìn)行充分的交流和答疑，時(shí)間允許的情況下，可以現(xiàn)場(chǎng)開展前期診斷的工作。

三、前期診斷

     前期診斷是否及時(shí)、全面、有效，將對(duì)企業(yè)認(rèn)證工作的開展有著至關(guān)重要的作用。筆者目前的經(jīng)驗(yàn)來說，前期診斷有以下幾個(gè)方面需要注意：

1. 及時(shí)性
     前期診斷一定是在企業(yè)導(dǎo)入標(biāo)準(zhǔn)的前期即策劃階段進(jìn)行的，不是中期或者后期。只有經(jīng)過認(rèn)真的診斷工作，才能為后續(xù)的制度體系文件的編寫提供第一手的素材，為體系順暢有效地運(yùn)行打下良好的基礎(chǔ)。

2. 全面覆蓋
     貫標(biāo)的原則是“領(lǐng)導(dǎo)重視，全員參與”，所謂的“全員”就包含企業(yè)的全體員工，包括企業(yè)的管理層以及各個(gè)職能部門。舉例說，筆者曾在一家咨詢企業(yè)的診斷過程中發(fā)現(xiàn)，由于該企業(yè)沒有重要文件銷毀的規(guī)定，員工直接將重要文件丟棄在垃圾簍，清潔員工直接將這些文件處理，如果外部人員收集到這些文件并提供給企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，就發(fā)生商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險(xiǎn)。所以企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作并不是只和研發(fā)部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門有關(guān)系，前期的診斷工作一定要做得全面，涉及到公司的各個(gè)部門與崗位。

3.有效性
     對(duì)于前期診斷到的問題要進(jìn)行及時(shí)總結(jié)并且告知到企業(yè)的相關(guān)部門，然后在后期完善材料與引進(jìn)制度文件的時(shí)候?qū)τ谠\斷到的問題要重點(diǎn)加以關(guān)注。前期的診斷是為了貫標(biāo)工作后期更順暢地開展，要注重實(shí)質(zhì)與意義，一定不能是開展了診斷工作后，后期不注意，完全不理會(huì)診斷報(bào)告，這樣的診斷是無意義的診斷。

四、診斷常見類型

     企業(yè)貫標(biāo)診斷工作除了需要具備及時(shí)性、全面性和有效性這幾個(gè)特點(diǎn)外，不同類型的企業(yè)診斷工作也有所區(qū)別，可簡單分為如下類型：

1.初創(chuàng)型企業(yè)
     此類型的企業(yè)由于創(chuàng)立時(shí)間不久，還沒做過或者做了很少類型的其他體系的認(rèn)證。針對(duì)初創(chuàng)型企業(yè)，診斷的主要作用是補(bǔ)缺。因?yàn)槭浅鮿?chuàng)型企業(yè)且其他體系的認(rèn)證接觸的較少，缺乏完整的制度和相關(guān)的流程。因此按照標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的要求，診斷的重點(diǎn)主要是排查企業(yè)缺少哪些文件，以備后期完善。診斷的主要作用是為了“補(bǔ)齊缺失”。

2.剛開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的企業(yè)
    此類型的企業(yè)一般已經(jīng)成立3年以上，有一定的文件制度基礎(chǔ)，也做過其他體系的認(rèn)證，有可能研發(fā)相關(guān)管理工作尚不完善，其他體系的運(yùn)行情況也一般。 這種類型的企業(yè)診斷工作較初創(chuàng)企業(yè)相對(duì)復(fù)雜一些，我們要從企業(yè)提供的現(xiàn)有的制度文件中選出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的文件，對(duì)比出有哪些異同。另外也要重點(diǎn)記錄下企業(yè)目前的運(yùn)行過程中，存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱患，后期輔導(dǎo)培訓(xùn)的過程中要和企業(yè)的管理層重點(diǎn)溝通這些問題。此外，如果企業(yè)研發(fā)部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較為薄弱，后期也要加強(qiáng)輔導(dǎo)。為了便于后期輔導(dǎo)工作的順利展開，這些問題在前期診斷的過程中一定要記錄溝通清楚。

3.體系完整、重視研發(fā)的企業(yè)
     此類型的企業(yè)一般具有一定的規(guī)模和基礎(chǔ)，已開展過其他體系或標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作也有一定的經(jīng)驗(yàn)。這種企業(yè)的前期診斷工作可以將重點(diǎn)放在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理上，對(duì)于各類風(fēng)險(xiǎn)提出警示，例如加強(qiáng)專利信息的檢索分析與利用、商標(biāo)監(jiān)控、防侵權(quán)分析和訴訟應(yīng)急機(jī)制、商業(yè)秘密的保護(hù)等，以及在企業(yè)投融資、并購、技術(shù)轉(zhuǎn)移、標(biāo)準(zhǔn)化、聯(lián)盟等過程中可能出現(xiàn)的問題等。此外該類型的企業(yè)在診斷中還需要注意如何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理這個(gè)體系與其他體系進(jìn)行融合，診斷的主要作用是為了“整合”資源，抵御風(fēng)險(xiǎn)。

五、診斷報(bào)告

     認(rèn)證咨詢的前期診斷工作盡量做到現(xiàn)場(chǎng)診斷，咨詢師的診斷意見不只是來源于企業(yè)提供的紙質(zhì)材料，更要結(jié)合自己在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)訪談了解到的情況，善于發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)問題，形成診斷報(bào)告。調(diào)研報(bào)告應(yīng)包括：調(diào)研情況描述、問題分析、解決問題的方案。將報(bào)告反饋給企業(yè)的最高管理者和管理者代表作為參考，最終形成認(rèn)證咨詢工作的整體指導(dǎo)建議。