案件回溯

　　針對(duì)請(qǐng)求人福建新大陸自動(dòng)識(shí)別技術(shù)有限公司就專利權(quán)人碼捷（蘇州）科技有限公司的發(fā)明專利權(quán)（專利號(hào)：ZL200680016023.5）提出的兩次專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)（下稱專利復(fù)審委員會(huì)）經(jīng)合案審理作出審查決定，宣告涉案專利權(quán)部分無效。
 

在上述無效宣告案中，雙方當(dāng)事人的爭議焦點(diǎn)之一在于涉案專利權(quán)利要求所請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案與作為最接近對(duì)比文件公開的技術(shù)方案的事實(shí)認(rèn)定。筆者通過對(duì)創(chuàng)造性判斷的過程進(jìn)行具體分析，希望對(duì)解決此類爭議有所裨益。

1，回歸技術(shù)本質(zhì) 準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí)
　　在創(chuàng)造性的判斷過程中，準(zhǔn)確進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定是客觀公正地評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的前提和保障，而事實(shí)認(rèn)定不僅包括對(duì)專利文件的正確理解，還包括對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)的正確理解。不同的事實(shí)認(rèn)定不僅僅會(huì)影響到整個(gè)審查過程中的說理和論述，甚至可能影響到審查結(jié)論的準(zhǔn)確性。可以說，對(duì)于專利文件和對(duì)比文件事實(shí)的正確認(rèn)定，是審查結(jié)論正確與否的關(guān)鍵因素。如何準(zhǔn)確地對(duì)專利文件和對(duì)比文件中所公開的內(nèi)容進(jìn)行正確理解，是值得探討的問題。下文中筆者將結(jié)合上述無效宣告案對(duì)創(chuàng)造性判斷中的事實(shí)認(rèn)定提供一種可借鑒的判斷思路和處理方式。
 
　　涉案專利涉及一種條形碼掃描器。條形碼掃描器是用于讀取條碼所包含信息的閱讀設(shè)備，其工作原理是：使用者將條形碼掃描器的鏡頭對(duì)準(zhǔn)物體上的條形碼標(biāo)簽，按動(dòng)快門，快門激發(fā)掃描器的光源發(fā)出光線，光線照射到條形碼標(biāo)簽后反射回鏡頭中從而在鏡頭后的圖像傳感器上成像，成像所獲得光電信號(hào)經(jīng)接口電路傳送給后端數(shù)據(jù)處理電路進(jìn)行處理，從而解碼出條形碼標(biāo)簽中所包含的信息，并在與條形碼掃描器上或與條形碼掃描器相連的計(jì)算機(jī)屏幕上進(jìn)行顯示。
 
　　現(xiàn)有技術(shù)中條形碼掃描器通常采用具有卷簾式快門的圖像傳感器，卷簾式快門采用逐行曝光的方式從上到下逐行曝光每個(gè)像素行。這種逐行曝光的曝光方式由于采用從上到下的方式對(duì)像素行進(jìn)行曝光，因此在對(duì)快速運(yùn)動(dòng)的物體進(jìn)行拍照時(shí)，由于被拍攝物體與鏡頭間的快速相對(duì)移動(dòng)而容易發(fā)生圖像失真或圖像變形，這對(duì)使用者來說是不希望看到的，成為條形碼掃描儀的技術(shù)發(fā)展瓶頸。
 
　　針對(duì)上述技術(shù)缺陷，涉案專利采用了具有與卷簾式快門相對(duì)的全局快門的圖像傳感器。這種全局快門能夠同時(shí)曝光圖像傳感器陣列中的所有像素，從而避免現(xiàn)有技術(shù)中逐行曝光所產(chǎn)生的圖形失真和圖像變形的問題，因此這種全局快門曝光技術(shù)將是未來?xiàng)l形碼掃描器的發(fā)展方向以及核心技術(shù)。除了上述提到的全局曝光控制方式，涉案專利的說明書還對(duì)所述全局快門的圖像傳感器陣列中的像素結(jié)構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)論述，每個(gè)像素都包括用于感光的光敏區(qū)，用于對(duì)感光后的光電數(shù)據(jù)進(jìn)行處理放大的放大器，以及用于對(duì)曝光后的光電數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)的絕光屏蔽數(shù)據(jù)存儲(chǔ)區(qū)域。
 

在專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求程序中，作為最接近現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比文件1涉及一種編碼數(shù)據(jù)的掃描裝置，其包括一采用凍結(jié)幀快門類型的圖像傳感器。

2，技術(shù)抽絲剝繭 確定關(guān)鍵問題
　　因?yàn)樯姘笇＠嗅槍?duì)背景技術(shù)的卷簾式快門的缺陷而提出采用全局快門，且專利權(quán)人也聲稱其對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出的最大技術(shù)改進(jìn)點(diǎn)在于利用全局快門代替背景技術(shù)中的卷簾式快門，因此涉案專利中的全局快門與對(duì)比文件1中的凍結(jié)幀快門之間的關(guān)系就成了該無效宣告請(qǐng)求案的爭議焦點(diǎn)。
 
　　關(guān)于凍結(jié)幀快門，對(duì)比文件1中有下述記載：“圖像傳感器有益地為凍結(jié)幀類型而不是卷簾式快門類型，以避免連續(xù)掃描線之間的偏斜。”請(qǐng)求人主張對(duì)比文件1中的凍結(jié)幀快門就是涉案專利中的全局快門。對(duì)此，專利權(quán)人認(rèn)為：上述效果僅是對(duì)比文件1中的籠統(tǒng)描述，其具體技術(shù)方案無法實(shí)現(xiàn)其所聲稱的技術(shù)效果，因此凍結(jié)幀快門并非涉案專利中的全局快門。由此可見，案件的爭議焦點(diǎn)集中在“全局快門”與“凍結(jié)幀快門”是否相同這一事實(shí)的認(rèn)定上。
 
　　僅從字面上理解，對(duì)比文件1中所述的凍結(jié)幀快門是一個(gè)形象稱謂，凍結(jié)幀，顧名思義，如同將一幀圖像凍結(jié)了一樣，因此無論是運(yùn)動(dòng)場景還是靜止場景，圖像傳感器捕獲的是將該幀畫面凍結(jié)的那一刻的情形，因此能夠避免卷簾式快門因逐行掃描像素行導(dǎo)致的圖像失真和圖像變形的問題。但對(duì)比文件1的確未明確以文字方式記載該凍結(jié)幀快門“同時(shí)曝光”圖像傳感器陣列中的整幀像素，因此需進(jìn)一步確認(rèn)凍結(jié)幀快門與全局快門的關(guān)系。此外，對(duì)比文件1中還對(duì)采用凍結(jié)幀快門的圖像傳感器的控制時(shí)序進(jìn)行了詳細(xì)介紹，雙方當(dāng)事人對(duì)該時(shí)序控制是否公開了凍結(jié)幀快門同時(shí)曝光圖像傳感器的整幀像素產(chǎn)生了極大爭議。對(duì)此，合議組除對(duì)對(duì)比文件1中的控制時(shí)序進(jìn)行認(rèn)真分析外，采取了從技術(shù)本質(zhì)出發(fā)來確定涉案專利中的全局快門和對(duì)比文件1中的凍結(jié)幀快門之間關(guān)系的思路。
 
　　從工作原理進(jìn)行分析可知，圖像傳感器陣列的像素在曝光后對(duì)產(chǎn)生的光電數(shù)據(jù)進(jìn)行讀取以進(jìn)一步識(shí)別，由于卷簾式快門的后續(xù)數(shù)據(jù)讀取能力僅支持一行一行的讀取，因此受限于后續(xù)數(shù)據(jù)讀取能力，卷簾式快門僅能一行一行地曝光，如果提前同時(shí)曝光整個(gè)圖像傳感器陣列，那么讀取在上的像素行時(shí)，入射光線會(huì)覆蓋在下的像素行，因此提前曝光整個(gè)圖像傳感器陣列是沒有意義的。對(duì)于全局快門的圖像傳感器而言，其后續(xù)的數(shù)據(jù)讀取能力相較于卷簾式快門并無改進(jìn)，但其改進(jìn)點(diǎn)在于全局快門圖像傳感器陣列中的每一個(gè)像素都具有一像素內(nèi)的存儲(chǔ)元件，可以將曝光后的光電數(shù)據(jù)先暫存在像素內(nèi)的存儲(chǔ)元件中，以便再后續(xù)逐行進(jìn)行讀取，因此全局快門可以同時(shí)曝光圖像傳感器的整幀像素，從而克服卷簾式快門的技術(shù)缺陷。基于上述分析可知，對(duì)于圖像傳感器而言，像素內(nèi)存儲(chǔ)元件意味著該圖像傳感器具有同時(shí)曝光整幀像素的能力，相對(duì)應(yīng)地，受限于現(xiàn)有的數(shù)據(jù)讀取能力的限制，要想同時(shí)曝光整幀像素，就要求圖像傳感器陣列中的每個(gè)像素都具有像素內(nèi)的存儲(chǔ)元件。涉案專利正是依托像素陣列中的每一個(gè)像素內(nèi)都具有一個(gè)存儲(chǔ)元件的硬件基礎(chǔ)，才具備了同時(shí)曝光整幀像素的能力。
 

對(duì)于對(duì)比文件1，其明確記載了該凍結(jié)幀快門的圖像傳感器陣列中的每個(gè)像素都具有用于感光的光敏二極管、用于對(duì)感光后的光電數(shù)據(jù)進(jìn)行處理放大的放大器和用于對(duì)曝光后的光電數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)的存儲(chǔ)電容。由此可以確定，對(duì)比文件1中的具有凍結(jié)幀快門的圖像傳感器因其每個(gè)像素內(nèi)具有一存儲(chǔ)元件，因此其具有了同時(shí)曝光整幀像素的能力，結(jié)合對(duì)比文件1中的明確記載“圖像傳感器有益地為凍結(jié)幀類型而不是卷簾式快門類型，以避免連續(xù)掃描線之間的偏斜”，以及該凍結(jié)幀快門的控制時(shí)序，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定對(duì)比文件1中的凍結(jié)幀快門與涉案專利中的全局快門就是同一技術(shù)特征的不同稱謂，體現(xiàn)了同一技術(shù)實(shí)質(zhì)，也就是說，對(duì)比文件1公開了采用全局快門控制的圖像傳感器。

3，借助關(guān)聯(lián)特征 輔助推理判斷
　　對(duì)于創(chuàng)造性判斷，很多看似復(fù)雜難以直接得出結(jié)論的情況，只要從技術(shù)本質(zhì)對(duì)其進(jìn)行分析，會(huì)發(fā)現(xiàn)很多疑難問題迎刃而解，該案的審查過程就很好地體現(xiàn)了這種情形。
 

技術(shù)方案是由多個(gè)技術(shù)特征組成的，可以從技術(shù)本質(zhì)出發(fā)厘清技術(shù)方案的特定技術(shù)特征之間是否存在某種特定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。在對(duì)一項(xiàng)權(quán)利要求進(jìn)行創(chuàng)造性判斷時(shí)，如果該方案的某一特征與對(duì)比文件中對(duì)應(yīng)特征的對(duì)比關(guān)系不夠明確或需要進(jìn)一步確認(rèn)時(shí)，可以借助與該組特征有關(guān)聯(lián)的另一組特征進(jìn)行推理判斷，以此獲得更準(zhǔn)確的判斷結(jié)果。該案中，正是基于圖像傳感器陣列中的像素內(nèi)存儲(chǔ)元件與該圖像觸感器具有同時(shí)曝光整幀像素之間的特定關(guān)系，通過涉案專利中像素內(nèi)絕光屏蔽存儲(chǔ)區(qū)域與對(duì)比文件1中像素內(nèi)存儲(chǔ)電容的對(duì)比，同時(shí)結(jié)合對(duì)比文件1中給出的其他技術(shù)啟示，因此確定了涉案專利中的全局快門與對(duì)比文件1中的凍結(jié)幀快門的對(duì)應(yīng)關(guān)系，通過回歸技術(shù)本質(zhì)，使得復(fù)雜問題簡單化。